近日，国家金融监督管理总局发布公告称，核准刘建军交通银行首席合规官的任职资格。这意味着，这位银行业老将在担任交通银行首席风险官之外，再添首席合规官的重任。
截至目前，六大国有行中，除邮储银行尚未披露首席合规官人选外，其余五家国有行的首席合规官均已上任。除了交通银行，另外四家的首席合规官均由行长兼任。受访专家认为，一方面，由行长兼任首席合规官，能快速满足监管要求、避免人员衔接不畅，且不需要另行取得任职资格许可；另一方面，行长兼任合规官也能将合规要求直接穿透到业务最前沿，避免业务与合规“两张皮”。
交行老将再担新职
刘建军于今年2月份被交通银行聘任为首席合规官，此前他已经是该行首席风险官。
简历显示，刘建军，1967年生。从2023年6月起任交通银行首席风险官。曾任交通银行首席专家，风险管理部总经理，内控案防办主任，北京市分行行长，北京管理部（集团客户部）总裁、常务副总裁，吉林省分行行长、副行长、高级信贷执行官，长春分行副行长、高级信贷执行官，北京市分行副行长、高级信贷执行官等职务。
此番首席合规官任职资格获得监管部门核准，意味着这位经验丰富的银行业老将在临近退休前再获重任。
交通银行增设首席合规官，与2024年12月国家金融监督管理总局印发的《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）密切相关。《办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官。
在时间上，《办法》明确自2025年3月1日起施行，过渡期为施行之日起一年。不符合规定的，应当在过渡期内完成整改。这也就意味着，2026年3月1日为整改完成的最后期限，金融机构必须在此之前设置首席合规官一职。
国有行首席合规官多由行长兼任
南都湾财社记者梳理发现，截至目前，国有行中，除邮储银行尚未公布首席合规官人选之外，其余工、农、建、中、交五大行均已公布人选。
除了上述交通银行，农业银行董事会于2月13日同意聘任行长王志恒兼任该行首席合规官；同日，中国银行董事会同意聘任行长张辉兼任该行首席合规官；建设银行于2月27日审议通过了关于行长张毅兼任该行首席合规官的议案；工商银行则于3月28日发布公告称，聘任行长刘珺兼任该行首席合规官。
五大国有行中，除了交通银行，其余四家均由行长兼任首席合规官一职。
事实上，《办法》对于首席合规官由高级管理人员兼任这一情况也作了明确规定。《办法》称，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官，也可以由金融机构的高级管理人员兼任。由金融机构行长（总经理）兼任首席合规官的，不受本办法规定的首席合规官任职条件限制，不需要另行取得任职资格许可。
南开大学金融学教授田利辉对南都湾财社记者表示，从效率层面看，由行长兼任首席合规官，能够快速满足监管要求、避免人员衔接不畅，同时依托行长对全行经营的全面掌控，推动合规管理高效落地。更关键的是，《办法》明确规定，由金融机构行长兼任首席合规官的，不受任职条件限制，不需要另行取得任职资格许可。这一制度安排为“行长兼任”模式提供了政策便利。
不过，他认为，也要看到在权宜之计之外，行长兼任首席合规官是银行治理现代化的必然选择。面对复杂的监管环境，银行需将合规深度嵌入战略决策层，避免“业务与合规两张皮”；同时，强化高层责任，推动合规从“被动执行”转向“主动治理”。
“行长兼任合规官能将合规要求直接穿透到业务最前沿，成为战略决策的‘导航仪’，这正是监管层推动‘合规从高层做起’理念的最强实践。”田利辉强调。
采写：南都湾财社记者 刘兰兰
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